07.12 出口管制与制裁筛查（Export Control & Sanctions Screening）
治理元数据 ｜ Owner：财经/法务负责人 ｜ 最后评审：2026-10-22 ｜ 下次复核：2027-01-31
核心原则：出口管制回答的不是“关税多少”，而是“能不能卖、能不能发、卖给谁”。本篇为操作框架，非法律意见；最终以法务与官方文本为准。
一、触发条件
出现以下任一情形，发货/报价前必须筛查：
- 物项可能受出口管制（加密、射频、AI 算力、无人机、摄像头、导航）；
- 目的国受制裁或禁运；
- 最终用途敏感（军事、监侦、大规模杀伤性武器相关）；
- 客户/支付方/物流方命中名单；
- 技术资料、源代码、云服务跨境提供。
二、美国体系（简述）
| 概念 | 作用 |
|---|---|
| EAR | 出口管理条例，管物项、软件、技术 |
| ECCN | 出口管制分类编号，决定管控等级 |
| CCL | 商业管制清单 |
| License Exception | 满足条件可豁免许可 |
| Entity List | 实体清单，限制特定主体 |
| OFAC SDN | 制裁名单，冻结资产/禁止交易 |
| ITAR | 军品清单，与 EAR 边界需法务判断 |
| De minimis | 含美国成分比例规则 |
具体分类与许可要求以 BIS/OFAC 当期规则为准；不得凭经验自行归类。
三、中国体系
- 《出口管制法》与两用物项出口管制清单；
- 技术出口限制目录；
- 不可靠实体清单等反制措施；
- 涉及再出口/转口的合规义务。
四、欧盟及其他
- 欧盟双用途条例（Dual-Use Regulation）；
- 各成员国出口许可；
- 联合国/欧盟/英国等制裁名单。
五、智能硬件敏感点
| 品类/能力 | 风险点 |
|---|---|
| 加密与射频 | 加密功能、频段、功率 |
| AI 算力/模型 | 算力阈值、模型用途、云服务 |
| 无人机 | 飞行性能、载荷、导航 |
| 摄像头/夜视 | 分辨率、红外、监侦用途 |
| 定位/导航 | 高精度 GNSS、抗干扰 |
| 电池/材料 | 特定材料与能量密度 |
六、五要素筛查
- 客户：名称、注册地址、实际控制人；
- 地址：是否位于制裁/禁运地区；
- 最终用途：民用/军用/监侦/转口；
- 支付方：是否与客户一致、是否命中名单；
- 物流方：货代、船司、目的港是否受限。
筛查工具：官方名单 + 商业数据库；所有结果截图留档，保存期限按公司合规政策。
七、红旗信号（10 条）
[ ] 客户拒绝说明最终用途
[ ] 要求更改收货地址或转运第三国
[ ] 支付方与客户不一致
[ ] 订单规格明显超出民用需求
[ ] 要求删除产品标识/序列号
[ ] 要求提供源代码或加密密钥
[ ] 货代不愿提供最终目的港
[ ] 客户名称与名单近似
[ ] 订单突然大额且催促发货
[ ] 涉及受制裁国家/地区的中间商
命中任一 → 暂缓发货，升级法务。
八、处置流程
- 暂缓报价/发货；
- 收集五要素与红旗证据；
- 法务判定是否需要许可/是否禁止；
- 记录决策与依据；
- 对销售/客服做年度培训；
- 规则更新时复盘历史订单。
九、执行清单（Checklist）
[ ] 建立受控物项清单与 ECCN 初判
[ ] 目的国/地区风险分级
[ ] 客户/支付方/物流方名单筛查流程
[ ] 五要素留档模板
[ ] 红旗信号清单培训
[ ] 暂缓发货与升级法务路径
[ ] 许可申请与记录保存
[ ] 年度合规培训与演练
[ ] 规则更新触发复盘
十、关联文档
免责声明：本篇为内部操作框架，不构成法律意见；具体分类、许可与制裁判断须由合资格法务/报关行依据官方文本确认。
复核记录（2026-10-22）：本篇为出口管制操作框架；已复核 EAR/ECCN/OFAC/ITAR 等名称，不构成法律意见，具体分类与许可以法务/官方文本为准。
官方依据（复核用）
- US BIS（EAR/ECCN/Entity List）：https://www.bis.gov
- US OFAC（SDN/制裁）：https://ofac.treasury.gov
- EU 双用途条例（EUR-Lex）：https://eur-lex.europa.eu
- 中国商务部（出口管制）：http://www.mofcom.gov.cn