07.11 专利布局执行日历：从 ID 冻结到 PCT
治理元数据 ｜ Owner：财经/法务负责人 ｜ 最后评审：2026-10-22 ｜ 下次复核：2027-01-31
战略与 337 见 07.03；本篇给 12 个月可执行时间轴（默认，可调）。期限以代理所日历为准。
一、默认日历（相对 ID 冻结 D0）
| 时间 | 动作 | 责任 | 产出 |
|---|---|---|---|
| D0 | 结构/外观/核心算法清单冻结 | 结构+软件 | 特征清单 v1 |
| D0+2 周 | 检索报告（FTO 初版） | IP+架构 | 风险分级表 |
| D0+4 周 | 发明+实用新型同日申请（国内优先权） | 代理 | 受理号 |
| D0+3 月 | 设计规避若 FTO 亮红 | 架构+IP | 规避 diff |
| D0+6 月 | 优先权过半：PCT 或目标国实申 | IP+销售国 | 决策单 |
| D0+10 月 | 展会/众筹公开材料 IP 审查 | 法务+品牌 | 公开前检查单 |
| D0+12 月 | PCT 进入国家阶段启动（美欧日等） | 涉外所 | 国家阶段清单 |
| 量产前 | FTO 清白书归档 GR2 | 法务 | 归档路径 |
硬点：巴黎公约 12 个月优先权；错过即丧失。
二、预算默认占比
研发预算 2–5% 用于 IP；单国实申/维持费进 07.06 非经常项或研发摊销策略。出海前抬升占比。
三、与门禁挂钩
| 门禁 | IP 输入物 |
|---|---|
| GR1 | 粗检索、明显铁壁专利 |
| GR2 | FTO 初版 + 申请回执 |
| GR3 | 量产件与申请附图一致 |
| GR4 | 海外侵权监测启动 |
| GR5 | 专利资产清单进复盘 |
四、常见失败
- 先公开后申请（众筹/展会）→ 破坏新颖性
- 只申外观不申发明
- PCT 国家阶段无人跟
- 开源与专利混用 → 见 07.03 GPL 隔离
六、关联
八、公开前检查单（众筹/展会/媒体）
[ ] 外观图是否覆盖在申外观
[ ] 结构爆炸图是否暴露可规避点
[ ] 论坛/开发者文档是否泄露算法接口
[ ] 法务书面「可公开」
九、预算表示例（年）
| 项 | 占比建议 |
|---|---|
| 国内申请官代费 | 40% |
| PCT/国家阶段 | 40% |
| 监测与维权预备 | 15% |
| 机动 | 5% |
十、国家阶段预算示意（美欧日）
| 国家 | 官费量级（概念） | 律师费 | 决策点 |
|---|---|---|---|
| 美国 | 中高 | 高 | 优先若主销 |
| 欧盟 | 中 | 高 | 多国指定需算账 |
| 日本 | 中 | 中 | 若进日市场 |
默认：主销国优先进入；非主销国先 PCT 观望。
十一、与 FTO 闭环
- 检索红灯 → 设计规避或许可评估（07.03）
- 规避完成 → 更新申请附图
- 规避不能 → 调整 ID 或市场，回 GR1/GR2
十二、日历进协作工具
建议把 D0/D0+4 周/D0+12 月三条写入日历并设双人提醒（IP+项目）。
十三、申请类型选择决策表
| 创新点 | 优先申请 | 原因 | 风险 |
|---|---|---|---|
| 外观造型 | 外观设计 | 下证快、成本低 | 保护弱 |
| 结构机构 | 发明 + 实用新型同日 | 实用新型快、发明稳 | 费用×2 |
| 控制算法 | 发明 | 结构难绕开 | 撰写要求高 |
| UI/交互 | 外观+著作权组合 | 商店与包装可用 | 单独弱 |
| 供应链工艺诀窍 | 商业秘密 + 竞业 | 不公开 | 泄密难举证 |
默认策略：有结构+算法双创新时，双报；纯外观迭代可只外观。
十四、FTO 与申请的先后顺序
D0 特征清单
→ 快速检索（1 周）
├─ 无高风险 → 直接申请
└─ 有高风险 → 先设计规避（1–4 周）再申请禁止：「先公开上市，专利以后再说」。
十五、与 07.03 条文级分工
| 07.03 | 本篇 07.11 |
|---|---|
| 337/APEP 战略 | 12 个月日历与预算 |
| FTO 原则 | D0 动作与门禁挂钩 |
| GPL 隔离 | 不重复 |
十六、失败复盘模板
| 项 | 填写 |
|---|---|
| 哪一步延误 | □检索 □申请 □PCT □国家阶段 |
| 根因 | 无Owner/预算/公开过早 |
| 补救 | 已提/已改/已放弃 |
| 对 GR 影响 | □GR2 □GR3 |
十八、优先权与公开的实战冲突
| 场景 | 风险 | 默认处理 |
|---|---|---|
| CES 展出样机 | 新颖性 | 展前申请或签保密展 |
| 众筹视频 | 结构暴露 | 只露外观+申请后 |
| 媒体独家 | 细节泄露 | 法务审提纲 |
| 招聘 JD | 算法描述 | 脱敏 |
十九、与 07.02 认证材料复用
无线模组 BOM 与专利清单交叉：认证变更往往伴随结构变更 → 触发专利附图更新检查。
二十、月度 IP 例会议程
- 申请进度看板
- FTO 新风险
- 公开物料审查
- 预算消耗
- 与 GR 门禁阻塞项
二十一、国家阶段决策树
PCT 到 18 月优先权
├─ 主销国明确 → 进入美/欧/日
├─ 市场未定 → 只保 1–2 国
└─ 预算紧 → 放弃维持弱案，保核心案二十三、GR2 专利输入物验收单（门禁用）
| 输入物 | 有/无 | 通过标准 | 缺则 |
|---|---|---|---|
| 特征清单 v1 | □ | 与 ID 一致且有版本号 | No-Go |
| FTO 初版 | □ | 无「无法规避的高风险」或已附规避方案 | Conditional |
| 申请回执/受理号 | □ | 发明或实用新型至少一项已交 | Conditional→限期 |
| 公开检查记录 | □ | 展会/众筹物料已法务点检 | 条件放行+禁公开细节 |
| 预算占用 | □ | ≤ 研发 IP 预算 5% 或已批超支 | 财经 C 签 |
裁决默认：缺特征清单或 FTO 未做 → No-Go；仅缺回执但检索干净 → Conditional（D0+4 周补交）。
二十四、双报费用结构（示意，按代理所报价替换）
| 项 | 相对费用 | 何时 |
|---|---|---|
| 实用新型官代费 | 1× | 与发明同日 |
| 发明官代费 | 1.5–2× | 同日 |
| PCT 国际阶段 | 1–1.5× | D0+12 月前 |
| 美/欧国家阶段 | 各 3–6× | 进入时 |
默认：国内双报预算按 3× 单国实用新型计；出海前抬升到 8–12× 年预算。
二十五、规避设计工作纸（FTO 红灯时）
| 必要技术特征 | 是否可拆 | 替代方案 | 是否仍落入 | 责任人 |
|---|---|---|---|---|
| 例：卡扣角度 | 是 | 磁吸 | 否 | 结构 |
| 例：算法步骤 A→B | 部分 | A→C→B | 待检索 | 软件 |
规避完成 → 更新申请附图 → 重跑检索 → 再提交。
二十六、与 07.06 摊销
| 支出 | 默认 |
|---|---|
| 国内申请 | 研发费用化或按政策资本化 |
| 国家阶段 | 进入当年费用化/资本化由财务定 |
| 维持费 | 进入量产后进 OPEX |
禁止：把大额国家阶段费用藏在营销费。
二十七、月度看板（IP 例会）
| 字段 | 红线 |
|---|---|
| 逾期申请 | >0 → 升级 |
| 优先权剩余天 | <30 → 黄；<14 → 红 |
| 未关闭 FTO 红灯 | 阻塞相关 SKU 开模 |
| 预算消耗% | >80% → 冻非核心案 |
二十八、Checklist（门禁联签版）
[ ] GR2 输入物五项全绿或已 Conditional 限期
[ ] 双报已提交或书面豁免
[ ] 公开检查有记录编号
[ ] 财经确认摊销口径
[ ] 优先权日历双人提醒