03.07 工厂质量体系 SQE：驻厂、追溯与索赔
治理元数据 ｜ Owner：供应链负责人 ｜ 最后评审：2026-10-22 ｜ 下次复核：2027-01-31
代工商务见 03.02；本篇覆盖 量产期 如何不失控：驻厂职责、来料/过程/出货、批次追溯与索赔挂钩。安全件问题升 07.05。
一、SQE 最小编制与节奏
| 角色 | 频次 | 产出 | 升级条件 |
|---|---|---|---|
| 驻厂/巡厂 IQC | 首 3 月每周；稳态双周 | 来料 PPM、让步接收单 | 关键料 PPM 突破红线 |
| 过程 IPQC | 关键工站日抽 | 直通率、停线事件 | FTY 连续 3 日 < 目标 |
| OQC | 每批 | 出货检验报告、AQL | 批次不合格 |
| 批次追溯 | 强制 | SN/批次/物料 LOT 映射 | 2 小时内无法定位 LOT → P1 |
二、默认质量阈值（建议，可按品类修订）
| 指标 | 爬坡期 | 稳态 | 动作 |
|---|---|---|---|
| 来料 PPM（关键料） | <200 | <100 | 超标停该供方批次 |
| 来料 PPM（结构件） | <800 | <500 | 让步须 SQE+硬件双签 |
| 直通率 FTY | ≥92% | ≥97% | 连续不达标启动 03.02 扣款条款 |
| 出货 AQL | 重要 1.0 / 次要 2.5 | 同左 | 批退走返工工单 |
| 客诉月重大 | 0 | 0 | 触发 07.05 |
三、来料—过程—出货闭环
供方出货 → IQC（AQL/加严）→ 合格入库 / 退货索赔
↓
IPQC 关键工站 → 停线权限（质量经理）
↓
OQC + 老化 → 入仓可售
↓
售后客诉 → LOT 反查 → 索赔/召回评估（07.05/07.09）让步接收规则（默认）
- 仅限非安全、非外观关键项
- 须 SQE + 硬件 + 销售（若影响体验）三签
- 让步批次打标，客诉优先归因
四、索赔与合同挂钩（模板级，法务审定）
| 问题 | 默认动作 |
|---|---|
| 批次性功能缺陷 | 换料/返工费用责任方承担；停该批出货 |
| 隐瞒不良/伪造报告 | 终止合作评估 + 物料模具清点 |
| 偷换料 | 启动 06.05 式审计逻辑反向用于量产厂 |
| 交期欺诈 | 对齐 03.02 违约与尾款条款 |
具体赔偿上限以双方合同为准（库内非合同文本）。
五、与双源/PSI 交叉
七、关联
03.02 / 03.06 / 07.05 / 01.13 / 03.05 / 06.05
八、与 03.02 保底良率衔接
- 月 FTY/客诉数据作为 03.02 扣款附件
- 争议：以双方约定的抽样标准与第三方复检为准（合同）
九、产线可视化最小集
- 不良 TOP5 帕累托（周）
- 停线时长
- 让步接收占比（>5% 需 SQE 专题）
十、不良代码字典（最小）
| 代码 | 含义 | 典型责任 |
|---|---|---|
| IQC-尺寸 | 来料尺寸超差 | 供方 |
| IPQC-虚焊 | 过程焊接 | 工厂 |
| OQC-外观 | 划伤/脏污 | 工厂包装 |
| CS-功能 | 售后功能 | 待归因 |
十一、与 07.09
批次安全类不良 → 24h 内通报财经/法务评估是否升级召回路径。
十二、供方分级（质量维度）
| 级 | 标准（示意） | 订单份额 |
|---|---|---|
| A | PPM 达标+准时 | 主供 |
| B | 偶发超标 | ≤30% |
| C | 连续超标 | 停新单整改 |
十三、整改 8D 触发
重大客诉或连续超标 → 供方 8D；我方 SQE 跟验证关闭。
未关闭不得恢复 A 级。
十四、与 03.06 切换
质量持续 C 级且 30 天无改善 → 启动 03.06 切换评估。
十五、检验设备清单（最小）
- 卡尺/投影仪
- 通电治具
- 老化架
- 称重（包装）
十六、报告归档
月度 PPM、让步单、客诉归因 → 进共享盘/知识库 03.07 附件区；GR 复盘可引用。
十八、来料检验指导书（IWI）结构
| 章 | 内容 |
|---|---|
| 1 | 适用物料与版本 |
| 2 | 抽样水平 |
| 3 | 外观/尺寸/功能 |
| 4 | 判定与标识 |
| 5 | 不合格处理 |
每关键料一份 IWI；变更走 ECN。
十九、过程质量目标（工站级）
| 工站 | 目标 FTY |
|---|---|
| SMT | ≥98% |
| 组装 | ≥97% |
| 测试 | ≥99% |
低于目标连续 3 日 → 停线分析。
二十、客诉归因闭环
CS 工单 → 硬件/软件/包装/运输 → SQE 开异常 → 关闭验证。
二十一、与 06.02 VOC
月度 TOP 功能差评进 SQE 帕累托，防止「只改客服话术」。
二十三、供方质量记分卡（月）
| 项 | 权重 | 数据源 |
|---|---|---|
| 来料 PPM | 35% | IQC |
| 准时交期 | 25% | 仓库 |
| 8D 按时关闭 | 20% | SQE |
| 客诉归因占比 | 20% | CS |
综合 <70：降级 B；<50：停新单；连续 2 月 <50：启动 03.06 切换评估。
二十四、索赔计算（示意，合同为准）
索赔额 = 不良批次物料成本
+ 返工工时
+ 我方停线损失（若合同约定）
+ 紧急空运差价（若因供方）
扣款上限 = 合同约定（如当期货款 30%）二十五、让步接收单必填
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| LOT | |
| 不良描述 | |
| 影响功能/外观 | |
| 客户风险 | 无/低/中 |
| 三方签 | SQE+硬件+（销售） |
| 有效期与数量上限 |
无单不得入库。
二十六、与 01.13
记分卡四指标映射进 KPI Base；连续红灯自动周会点名。
二十七、Checklist（终）
[ ] 记分卡已启用
[ ] 索赔公式与合同一致
[ ] 让步单模板已上系统
[ ] 与 03.06 切换触发已定义